貫標內(nèi)部評審工作要點摘錄
知識產(chǎn)權管理體系
一、總體要求：企業(yè)應按標準的要求建立知識產(chǎn)權管理體系，實施、運行并持續(xù)改進，保持其有效性，并形成文件。
評審要件：企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系是否充分考慮了企業(yè)的。
貫標內(nèi)部評審工作要點摘錄
知識產(chǎn)權管理體系
一、總體要求：企業(yè)應按標準的要求建立知識產(chǎn)權管理體系，實施、運行并持續(xù)改進，保持其有效性，并形成文件。
評審要件：企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系是否充分考慮了企業(yè)的綜合因素，適應其發(fā)展現(xiàn)狀；
企業(yè)等方面產(chǎn)權管理體系是否遵循PDCA循環(huán)，具備持續(xù)發(fā)展性。
二、文件要求
（一）總則
知識產(chǎn)權管理管理體系文件應包括：
知識產(chǎn)權方針和目標；
知識產(chǎn)權手冊；
本標準中要求形成文件的程序和記錄。
評審要件：企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系是否包括方針、目標、知識產(chǎn)權手冊以及相應的程序和記錄。
（二）文件控制
知識產(chǎn)權管理體系文件是企業(yè)實施知識產(chǎn)權管理的依據(jù)，應予以控制：
發(fā)布前得到審核和批準；
文件中相關要求應予以明確；
應按文件類別、秘密級別進行管理；
文件應易于識別、取用和閱讀；
因特定目的需要保留的失效文件，應予以標記。
評審要件：
文件發(fā)布前是否有審核和批準程序；
文件是否依據(jù)類別和密級級別進行分別管理；
文件的發(fā)布、標識、更改、使用、保存、廢止是否有專門規(guī)定。
（三）知識產(chǎn)權手冊
編制和保持知識產(chǎn)權手冊，包括：
知識產(chǎn)權機構設置、職責和權限的相關文件；
知識產(chǎn)權管理體系的程序文件或對程序文件的引用；
知識產(chǎn)權管理體系過程之間相互關系的表述。
評審要件：知識產(chǎn)權手冊的內(nèi)容是否全面。
（四）外來文件與記錄文件
對外來文件和知識產(chǎn)權管理體系記錄文件應予以控制并確保：
行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進行有效管理，確保其來源與取得時間可識別；
建立、保持和維護記錄文件，以證實知識產(chǎn)權管理體系符合本標準要求，并有效運行；
外來文件與記錄文件的完整性，明確保管方式和保管期限。
評審要件：
記錄的表示、貯存、保護等是否有規(guī)定的程序；
外來文件的來源和時間是否表示清楚；
外來文件和記錄文件是否全面，是否有明確的保管方式和期限。
管理職責
一、管理承諾：最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權管理的第一責任人，應通過以下活動實現(xiàn)知識產(chǎn)權管理體系的有效性：
制定知識產(chǎn)權方針；
制定知識產(chǎn)權目標；
明確知識產(chǎn)權管理職責和權限，確保有效溝通；
確保資源的配備；
組織管理評審
評審要件：企業(yè)在接受審核時，需提交能證明最高管理者承諾尊重和重視知識產(chǎn)權的書面文件。如：企業(yè)最高管理者講話稿；企業(yè)公開發(fā)行的文件。
二、知識產(chǎn)權方針
最高管理者應批準、發(fā)布企業(yè)知識產(chǎn)權方針，并確保：
符合相關法律法規(guī)和政策的要求；
與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展情況相適應；
在企業(yè)內(nèi)部得到有效運行；
在持續(xù)適宜性方面得到評審；
形成文件，付諸實施，并予以保持；
得到全體員工的理解。
評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明制定了“企業(yè)知識產(chǎn)權方針”。
三、策劃
（一）知識產(chǎn)權管理體系策劃
最高管理者應確保：
對知識管理體系進行策劃，以確保滿足知識產(chǎn)權方針的要求；
知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護的管理活動得到有效運行和控制；
知識產(chǎn)權管理體系得到持續(xù)改進。
評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明實施了“企業(yè)知識產(chǎn)權策劃”
（二）知識產(chǎn)權目標
最高管理者應針對企業(yè)內(nèi)部有關職能和層次，建立并保持知識產(chǎn)權目標，目標應確保：
形成文件并且可考核；
與知識產(chǎn)權方針保持一致，內(nèi)容包括對持續(xù)改進的承諾。
評審要件：
是否形成紙質(zhì)文件的知識產(chǎn)權目標；
知識產(chǎn)權目標是否分解到職能部門，力求量化且可以測量；
知識產(chǎn)權目標是否與方針相適應；
（三）法律法規(guī)和其他要求
最高管理者應批準建立、實施并保持形成文件的程序，以便：
識別和獲取適用的法律法規(guī)及其他要求，并建立獲取渠道；
及時更新有關法律法規(guī)及其他要求的信息，并傳達給員工。
評審要件：是否形成法律、法規(guī)及其他要求的臺帳；
是否建立信息獲取的渠道
四、職責、權限和溝通
（一）管理者代表
最高管理者應在企業(yè)最高管理層中指定一名成員，使其具有以下方面的職責和權限：
確保知識產(chǎn)權管理體系的建立、實施和保持；
向最高管理者報告知識產(chǎn)權管理績效和改進需求；
確保全體員工對知識產(chǎn)權方針和目標的理解；
落實知識產(chǎn)權管理體系運行和改進需要的各項資源；
確保知識產(chǎn)權外部溝通的有效性。
評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明指定了管理者代表，并符合以上要求。
（二）機構
建立知識產(chǎn)權管理機構并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，或委托專業(yè)的服務機構代為管理，承擔以下職責：
制定企業(yè)知識產(chǎn)權發(fā)展規(guī)劃；
建立知識產(chǎn)權管理績效評價體系；
參與監(jiān)督和考核其他相關管理機構；
負責企業(yè)知識產(chǎn)權的日常管理工作；
其他管理機構負責落實與本機構相關的知識產(chǎn)權工作。
評審要件：設立知識產(chǎn)權機構的決定文件。
（三）內(nèi)部溝通
建立溝通渠道，確保知識產(chǎn)權管理體系有效運行。
評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明建立了溝通渠道，并符合下述要求：
在企業(yè)內(nèi)建立知識產(chǎn)權溝通渠道；
確保對知識產(chǎn)權制度的有效性進行溝通。
五、管理評審
最高管理應定期評審知識產(chǎn)權管理體系的適應性和有效性評審輸入應包括：
知識產(chǎn)權方針、目標；
企業(yè)經(jīng)營目標、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務規(guī)劃；
企業(yè)知識產(chǎn)權基本情況及風險評估信息；
技術、標準發(fā)展趨勢；
前期審核結果。
評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明有相應材料，并符合下述要求：
知識產(chǎn)權方針；
內(nèi)部考核結果；
企業(yè)經(jīng)營策略改變；
新產(chǎn)品、新業(yè)務規(guī)劃；
技術、標準發(fā)展趨勢；
經(jīng)營目標達成情況；
知識產(chǎn)權獲得和擁有情況；
知識產(chǎn)權爭議及訴訟情況；
知識產(chǎn)權風險評估；
事前管理及跟進情況；
重大更正及預防措施、改進建議。
（二）評審輸出：
評審輸出應包括：
知識產(chǎn)權方針、目標修改建議；
知識產(chǎn)權管理程序改進建議；
資源需求。
評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明有相應材料。
資源管理
一、人力資源
（一）知識產(chǎn)權工作人員：明確知識產(chǎn)權工作人員的任職條件，并采取適當措施，確保從事知識產(chǎn)權工作的人員滿足相應的條件。
