供水公司“合規(guī)管理推進年”工作實施方案
為深入學習貫徹習近平法治思想，進一步推動供水系統(tǒng)加快建立健全合規(guī)管理體系，不斷提升依法合規(guī)經營管理水平，公司決定開展“合規(guī)管理推進年”專項工作，根據(jù)國務院國資。
供水公司“合規(guī)管理推進年”工作實施方案
為深入學習貫徹習近平法治思想，進一步推動供水系統(tǒng)加快建立健全合規(guī)管理體系，不斷提升依法合規(guī)經營管理水平，公司決定開展“合規(guī)管理推進年”專項工作，根據(jù)國務院國資委《關于開展中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”工作的通知》《關于深化法治央企建設的意見》《關于加強地方國有企業(yè)法治建設的指導意見》、省政府國資委《省屬企業(yè)“合規(guī)管理推進年”行動方案》等文件精神，結合公司“十四五”暨中長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、“八五”普法規(guī)劃，制定如下工作實施方案。
一、總體要求
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真落實習近平法治思想，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，按照中央全面依法治國戰(zhàn)略部署、省委省政府全面依法治省工作要求和集團公司“合規(guī)管理推進年”工作實施方案，緊緊圍繞國企改革發(fā)展中心任務，以全面提升合規(guī)管理體系和能力建設為主線，找準定位、強化對標，分類別、有重點地推進各項工作，加快補短板、強弱項，實現(xiàn)公司合規(guī)意識更加牢固、組織領導更加有力、制度建設更加完善、機制運行更加順暢、流程管理更加規(guī)范、風險防控更加有效，由“被動合規(guī)”向“主動合規(guī)”轉變，依法治企能力水平顯著提升，持續(xù)推動供水公司在“十四五”期間實現(xiàn)高質量發(fā)展。
二、工作原則
（一）融入中心，服務大局。以服務國企改革三年行動和“十四五”發(fā)展規(guī)劃為目標，牢固樹立全局意識和系統(tǒng)觀念，將合規(guī)管理全面融入公司改革、轉型升級、生產經營、投資管理等重點任務上，充分發(fā)揮服務、支撐和保障作用。
（二）全面覆蓋，突出重點。以風險為導向，將合規(guī)要求覆蓋公司各部門（單位）及全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，強化對重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點人員的合規(guī)管理和風險防范。
（三）各司其職，協(xié)同聯(lián)動。筑牢合規(guī)管理“三道防線”，公司各部門（單位）在合規(guī)管理體系中各負其責、各司其職、緊密配合，確保合規(guī)管理體系運行通暢，合規(guī)風險得以有效防范。
（四）強化責任，力求實效。把加強合規(guī)管理納入公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責重要內容，建立全員合規(guī)機制，明確治理層、經理層、業(yè)務層的合規(guī)職責，加大監(jiān)督評價力度，確保有效落實。
三、重點任務
（一）健全組織體系
1.完善治理層合規(guī)管理職責
完善治理層合規(guī)管控職能，重點要從公司各部門（單位）的黨支部會、董事會、監(jiān)事會、合規(guī)管理議事機構的合規(guī)管理職能上著手，進一步明確相關機構在合規(guī)管理組織體系中的職能定位以及管理職責。
（1）黨總支（支委）會。黨總支（支委）會發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領導作用，在職責范圍內積極推進合規(guī)管理工作，保障黨中央、國務院國資委、省委省政府、省政府國資委和集團公司黨委關于深化法治建設、加強合規(guī)管理的重大決策部署在公司系統(tǒng)得到全面貫徹落實。
（2）董事會。董事會是公司合規(guī)管理工作的領導機構，充分發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險職能作用，主要合規(guī)管理職責包括∶推動完善合規(guī)管理體系，研究決定合規(guī)管理有關重大事項，審議批準公司合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告，決定合規(guī)管理負責人的任免、牽頭部門的設置和職能，按照權限決定有關違規(guī)人員的處理事項等。
（3）監(jiān)事會。監(jiān)事會是公司治理層負責監(jiān)督董事會合規(guī)管理職責履行的監(jiān)督機構，主要合規(guī)管理職責包括∶監(jiān)督董事會、經理層的決策與流程是否合規(guī)，監(jiān)督董事和高級管理人員合規(guī)管理職責履行情況等。
（4）合規(guī)管理議事機構。審計和風險控制委員會是公司治理層關于合規(guī)管理的議事機構，主要合規(guī)管理職責包括∶履行合規(guī)管理的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調，指導合規(guī)管理體系建設和有效運行，定期召開專題會議聽取并審議重大合規(guī)情況匯報，研究討論合規(guī)管理重點工作，向經理層提出意見和建議，定期檢查和評估合規(guī)管理及執(zhí)行情況并向董事會報告等。
2.完善經理層合規(guī)管理職責
經理層合規(guī)管理職責的完善，重點要從各級單位的總經理辦公會、法律顧問合規(guī)管理職責上著手，進一步明確相關機構在合規(guī)管理組織體系中的職能定位以及管理職責。
（1）總經理辦公會?？偨浝磙k公會主要履行謀經營、抓落實、強管理職能，是公司經理層關于合規(guī)管理的決策機構，主要合規(guī)管理職責包括∶擬定合規(guī)管理體系建設方案、合規(guī)管理基本制度，經董事會批準后組織實施；批準合規(guī)管理具體制度、年度計劃等；制定合規(guī)管理工作流程，推動合規(guī)要求融入業(yè)務領域；對重大合規(guī)風險及時采取應對措施；制止并糾正不合規(guī)的經營管理行為，按照權限對違規(guī)人員進行責任追究或提出處理建議；指導、監(jiān)督和評價公司各部門（單位）合規(guī)管理工作等。
（2）法律顧問。公司法律顧問為合規(guī)管理負責人，對公司主要負責人負責，主要合規(guī)管理職責包括∶參與公司重大經營決策，提出合法合規(guī)性審核意見；領導合規(guī)管理牽頭部門推進合規(guī)管理體系建設和運行；組織開展合規(guī)管理各項工作，擬定合規(guī)管理相關制度；指導公司各部門（單位）開展合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理職責落實情況和各部門（單位）合規(guī)管理體系建設情況提出意見和建議，向董事會、公司主要負責人匯報合規(guī)管理重大事項，向合規(guī)管理相關議事機構、決策機構和領導機構報告合規(guī)工作等。
3.完善業(yè)務層職責合規(guī)管控責任
逐步建立業(yè)務部門、牽頭部門、監(jiān)督部門組成的合規(guī)管理“三道防線”，明確各部門合規(guī)管理職責，構建合規(guī)管理工作格局。
（1）業(yè)務部門—第一道防線。業(yè)務部門（經營管理部、財務資產部、工程建設部、質量安全水環(huán)部、水廠）是本領域合規(guī)管理的責任主體，負責日常相關工作，按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，要認真履行“第一道防線”職責∶按照合規(guī)要求建立完善本領域業(yè)務管理制度和管理流程，制定本領域合規(guī)管理指引和有關清單；開展本領域合規(guī)風險識別和隱患排查，及時發(fā)布合規(guī)預警對本領域內制度、文件、合同及經營管理行為等進行合法合規(guī)性審查；及時向合規(guī)管理牽頭部門（綜合事務部）通報風險事項，組織或配合開展本領域合規(guī)風險事件應對處置；做好本領域合規(guī)培訓和商業(yè)伙伴合規(guī)調查等工作；組織或配合進行本領域合規(guī)評估、違規(guī)問題調查并及時整改，向合規(guī)管理牽頭部門（綜合事務部）報送本領域合規(guī)管理年度計劃、工作總結。
（2）法律事務管理機構—第二道防線。法律事務管理機構為公司的合規(guī)管理牽頭部門（綜合事務部），組織開展合規(guī)管理日常工作，認真履行“第二道防線”職責∶起草合規(guī)管理年度計劃及工作報告、基本制度和具體制度規(guī)定等；參與公司重大事項合法合規(guī)性審查，提出意見建議；組織開展合規(guī)風險識別和預警，做好重大合規(guī)風險應對；組織開展合規(guī)評價與考核，督促違規(guī)行為整改和持續(xù)改進；指導公司各部門（單位）合規(guī)管理工作；組織或協(xié)助業(yè)務部門（經營管理部、財務資產部、工程建設部、質量安全水環(huán)部、水廠、）開展合規(guī)培訓；受理職責范圍內的違規(guī)舉報，組織或參與對違規(guī)事件的調查，并提出處理建議。法律事務管理機構要指導業(yè)務部門（經營管理部、財務資產部、工程建設部、質量安全水環(huán)部、水廠）和各部門（單位）建立健全合規(guī)管理體系，認真貫徹集團公司有關合規(guī)管理體系建設的總體要求，共同筑牢“第二道防線”。
（3）監(jiān)督部門—第三道防線。構建黨總支（黨支部）領導，紀檢監(jiān)察、監(jiān)事會、財務、審計、巡查、法務“六位一體”內部監(jiān)督體系，共同履行“第三道防線”職責∶對公司經營管理行為進行監(jiān)督，對違規(guī)行為提出整改意見；會同合規(guī)管理牽頭部門（綜合事務部）、相關業(yè)務部門（經營管理部、財務資產部、工程建設部、質量安全水環(huán)部、水廠）對合規(guī)管理工作開展全面檢查或專項檢查；對公司各部門（單位）整改落實情況進行監(jiān)督檢查；對完善公司合規(guī)管理體系提出意見和建議；在職責范圍內對違規(guī)事件進行調查，并結合違規(guī)事實、造成損失等追究相關部門和人員責任；加強對重大項目、財務資金、物資采購、招投標等重點領域的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題督促公司各部門（單位）立行立改，對造成損失的按照規(guī)定嚴肅開展追責問責，真正發(fā)揮“第三道防線”震懾作用。
