2025年度風(fēng)控工作要點(diǎn)
2025年是XXX“十四五”規(guī)劃收官之年，更是打造全新XXX的關(guān)鍵之年。集團(tuán)公司堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的二十大、二十屆三中全會(huì)精神為指引，深入貫徹落實(shí)國(guó)。
2025年度風(fēng)控工作要點(diǎn)
2025年是XXX“十四五”規(guī)劃收官之年，更是打造全新XXX的關(guān)鍵之年。集團(tuán)公司堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的二十大、二十屆三中全會(huì)精神為指引，深入貫徹落實(shí)國(guó)資委和審計(jì)署的部署及要求，錨定戰(zhàn)略目標(biāo)，緊緊圍繞改革發(fā)展與當(dāng)期經(jīng)營(yíng)中心任務(wù)，落實(shí)“三重”戰(zhàn)略舉措，堅(jiān)持“深思熟慮、深耕細(xì)作、狠抓落實(shí)、落地見效”要求，直面挑戰(zhàn)、攻堅(jiān)克難、守正創(chuàng)新，以提升制度執(zhí)行力、確保剛性執(zhí)行為有力抓手，統(tǒng)籌推進(jìn)“七位一體”風(fēng)控體系建設(shè)，以事前事中防控為主、事后救濟(jì)為輔，聚焦“六著力”，整合風(fēng)險(xiǎn)管理資源，堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線，提升核心能力，強(qiáng)化穿透式管理，更高質(zhì)量融入治理、經(jīng)營(yíng)和管理，為集團(tuán)公司推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展、打造全新XXX、加快打造XXX提供堅(jiān)實(shí)支撐與保障。
一、著力支撐集團(tuán)提升現(xiàn)代企業(yè)治理能力
（一）支撐完善公司治理體系
1.壓實(shí)治理主體責(zé)任。以新《章程》落實(shí)為契機(jī)，進(jìn)一步壓實(shí)各治理主體的管理責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任，企業(yè)健全“三重一大”權(quán)責(zé)清單、授權(quán)清單等。
2.完善公司治理制度體系。深入推進(jìn)《議事規(guī)則》《“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》《黨委（組）前置研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)清單》等重要制度的適應(yīng)性修訂。
（二）支撐黨組（黨委）、董事會(huì)和總經(jīng)理專業(yè)履職
3.完善“三會(huì)”依法合規(guī)決策機(jī)制。加強(qiáng)“三會(huì)”決策支撐依據(jù)規(guī)范性和標(biāo)準(zhǔn)化，健全完善重大決策必要支撐文件清單機(jī)制，細(xì)化支撐依據(jù)條目、核心要素和內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)安排決策會(huì)議次序和關(guān)鍵程序節(jié)點(diǎn)，剛性落實(shí)必要決策參與主體范圍和必要審核時(shí)間。
4.提升議案管理質(zhì)量。壓實(shí)企業(yè)業(yè)務(wù)評(píng)審和綜合性審核責(zé)任，強(qiáng)化議案風(fēng)險(xiǎn)管控和法律合規(guī)審查，落實(shí)企業(yè)總法律顧問和首席合規(guī)官審核把關(guān)要求。加大經(jīng)營(yíng)投資業(yè)務(wù)穿透監(jiān)管力度，強(qiáng)化決策效果實(shí)質(zhì)性把關(guān)，規(guī)范盡職調(diào)查、可研論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同審核、資金支付、客戶授信等流程線上審核和公開公示，完善董事會(huì)記錄等檔案管理。
5.優(yōu)化“三會(huì)”決策事項(xiàng)合規(guī)審核機(jī)制。落實(shí)“三會(huì)”管理部門合規(guī)要求，堅(jiān)持形式要件不齊備的事項(xiàng)不得進(jìn)入審批決策流程。堅(jiān)持風(fēng)控與法律審核前置、總法律顧問列席相關(guān)決策會(huì)議，應(yīng)審未審事項(xiàng)不得提交決策。堅(jiān)持重大審計(jì)事項(xiàng)未經(jīng)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)審議同意不得提交董事會(huì)審議決策。強(qiáng)化決策事項(xiàng)實(shí)質(zhì)性審核，合理安排實(shí)質(zhì)性審核時(shí)間，杜絕突擊式、爆發(fā)式審核，有效保證審核質(zhì)量。
6.深化法律意見書制度。專業(yè)、客觀、審慎出具合法合規(guī)性意見，及時(shí)跟蹤意見采納和響應(yīng)情況，確保審核意見閉環(huán)管理。明確應(yīng)出具法律意見書的決策事項(xiàng)范圍，確保“應(yīng)出盡出”，避免“形式主義”。強(qiáng)化法律意見書的全面性和系統(tǒng)性，統(tǒng)籌考慮企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和治理經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀等重要因素，關(guān)注可研論證科學(xué)性和充分性，充分提示法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不得僅發(fā)表“不違法違規(guī)”的意見。
7.強(qiáng)化決策主體忠實(shí)勤勉履職盡責(zé)的法定義務(wù)。落實(shí)新《公司法》和章程要求，董事高管忠實(shí)勤勉履職盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、專業(yè)、高效履職。集團(tuán)派出董事和企業(yè)其他董事之間、董事和高管之間、企業(yè)董事和集團(tuán)之間保持緊密聯(lián)系，持續(xù)加強(qiáng)互動(dòng)溝通。強(qiáng)化派出董事履職培訓(xùn)，學(xué)習(xí)掌握國(guó)資監(jiān)管要求、集團(tuán)管控要求、重要規(guī)章制度、重點(diǎn)工作任務(wù)以及重要工作安排等。落實(shí)審前與董監(jiān)事溝通機(jī)制，及時(shí)向董事通報(bào)審計(jì)問題，共同推進(jìn)審計(jì)問題整改。
二、著力護(hù)航集團(tuán)做強(qiáng)做優(yōu)做大核心主業(yè)
（三）支撐集團(tuán)改革發(fā)展和重大項(xiàng)目
8.專業(yè)支撐改革發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)。繼續(xù)做好強(qiáng)軍首責(zé)行動(dòng)、核心能力建設(shè)行動(dòng)、經(jīng)營(yíng)提升行動(dòng)、技術(shù)產(chǎn)品攻關(guān)行動(dòng)、人才隊(duì)伍提升行動(dòng)的風(fēng)控與法律支撐保障工作。
9.專業(yè)支撐產(chǎn)業(yè)體系重構(gòu)。全過(guò)程專業(yè)支撐產(chǎn)業(yè)體系重構(gòu)，全面加強(qiáng)可研論證。做好具體領(lǐng)域?qū)I(yè)化整合指導(dǎo)意見制定、方案審核論證和框架協(xié)議簽訂等工作。
10.專業(yè)支撐改革發(fā)展重大項(xiàng)目。支撐重大投融資、并購(gòu)重組、資本運(yùn)作、企業(yè)改制及歷史遺留問題處置等重大事項(xiàng)和重大項(xiàng)目，提供專業(yè)化、定制化法律合規(guī)支撐。印發(fā)《XXX投資并購(gòu)項(xiàng)目審查工作指引》，落實(shí)“五不投”原則，加強(qiáng)投資并購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合法合規(guī)綜合審查。做好集成電路項(xiàng)目整改、中電熊貓脫困振興等重大事項(xiàng)和采購(gòu)管理、投資并購(gòu)、資金管理等重點(diǎn)管理領(lǐng)域事項(xiàng)的專業(yè)支撐。
（四）提升重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)能力
11.夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理方式，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭把控、過(guò)程監(jiān)控和結(jié)果管控。基于業(yè)務(wù)、司庫(kù)等系統(tǒng)數(shù)據(jù)，完善重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系、指標(biāo)閾值和預(yù)警模型，加強(qiáng)重大風(fēng)險(xiǎn)分析、預(yù)警、動(dòng)態(tài)跟蹤、應(yīng)對(duì)處置等全過(guò)程管理，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。
12.有效應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、跟蹤和管控，更新《企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)清單》，明確應(yīng)對(duì)方案和措施，逐級(jí)分解落實(shí)管理責(zé)任，形成風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任臺(tái)賬。督導(dǎo)企業(yè)妥善應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，特別是不在處置風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中刺破更大風(fēng)險(xiǎn)，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、顛覆性風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格落實(shí)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告機(jī)制。
13.突出專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)治理。高度關(guān)注產(chǎn)業(yè)行業(yè)、重大決策、重大投資、貿(mào)易、科技創(chuàng)新、參股管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、現(xiàn)金流、虧損治理、人力資源、法律合規(guī)、“兩金”管理等專項(xiàng)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)分析和應(yīng)對(duì)。針對(duì)參股管理、托管企業(yè)、提級(jí)管理類企業(yè)管控情況進(jìn)行專項(xiàng)分析。
14.加強(qiáng)業(yè)務(wù)評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)管理。印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)及合同評(píng)審防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》，督導(dǎo)企業(yè)完善業(yè)務(wù)及合同評(píng)審管理機(jī)制及制度、明確評(píng)審職責(zé)分工、落實(shí)工作責(zé)任，確保所有業(yè)務(wù)開展前均經(jīng)過(guò)科學(xué)、充分、全面、審慎的評(píng)估論證。
15.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示。及時(shí)對(duì)企業(yè)存在的共性問題、重大個(gè)別問題，以及風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行總結(jié)分析，根據(jù)需要及時(shí)提出管理要求和風(fēng)險(xiǎn)提示。
（五）加強(qiáng)合同全周期管理
16.加強(qiáng)合同管理制度建設(shè)。修訂《XXX合同管理辦法》，加強(qiáng)全過(guò)程管理和重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控，保障商業(yè)安排有效落實(shí)。深入推進(jìn)廉潔條款等標(biāo)準(zhǔn)化合同文本推廣及應(yīng)用。
17.加強(qiáng)交易對(duì)手資信管理。推進(jìn)《XXX供應(yīng)商管理辦法》剛性執(zhí)行。加強(qiáng)對(duì)交易對(duì)手的分析和選擇，重要交易對(duì)手形成盡調(diào)報(bào)告。加強(qiáng)對(duì)交易對(duì)手的密切跟蹤，加強(qiáng)履約風(fēng)險(xiǎn)管控。開展交易對(duì)手綜合評(píng)價(jià)，動(dòng)態(tài)調(diào)整客戶信用等級(jí)。關(guān)注協(xié)作配套、外協(xié)外包等業(yè)務(wù)供應(yīng)商管理，落實(shí)安全保密、問題整改等工作要求，建立健全協(xié)作配套項(xiàng)目臺(tái)賬，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。
18.加強(qiáng)合同聯(lián)合審查。深化業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等部門對(duì)重大合同關(guān)鍵條款進(jìn)行聯(lián)合審查，優(yōu)化合同審批流程節(jié)點(diǎn)設(shè)置，梳理明確需業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)簽合同類型，將會(huì)簽要求的執(zhí)行落實(shí)情況在合規(guī)審查工作中突出強(qiáng)調(diào)，確保聯(lián)合審查機(jī)制的剛性執(zhí)行。
19.防范合同履約風(fēng)險(xiǎn)。定期抽查已簽署重大重要合同履行情況，根據(jù)不同類型合同的不同權(quán)利義務(wù)關(guān)系排查梳理風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)提示函、關(guān)注函、警示函以及責(zé)任約談等方式，及時(shí)向合同經(jīng)辦部門提出履約風(fēng)險(xiǎn)防控要求。發(fā)現(xiàn)重大情勢(shì)變更、根本違約等情形，主動(dòng)發(fā)起救濟(jì)、維權(quán)措施，有效防控資產(chǎn)損失和不良影響。
（六）加強(qiáng)法律糾紛案件管理
20.提升案件管理質(zhì)量。宣貫《XXX重大法律糾紛案件管理辦法》《以案促管、提質(zhì)創(chuàng)效專項(xiàng)工作方案》等重要規(guī)章制度和重點(diǎn)工作安排，推進(jìn)規(guī)章制度剛性執(zhí)行、確保重點(diǎn)任務(wù)剛性落實(shí)。做好“以案促管、提質(zhì)創(chuàng)效”專項(xiàng)工作，加大督導(dǎo)力度，及時(shí)開展監(jiān)督檢查，研究對(duì)案件高發(fā)、頻發(fā)，案件管理基礎(chǔ)薄弱等企業(yè)開展預(yù)驗(yàn)收，及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大問題或風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)加大整改力度，確保專項(xiàng)工作驗(yàn)收全面達(dá)標(biāo)、重點(diǎn)突破、整體提升。
21.妥善應(yīng)對(duì)重大糾紛。推動(dòng)穩(wěn)妥處理重大涉外案件，妥善應(yīng)對(duì)“337調(diào)查”、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，努力確保風(fēng)險(xiǎn)影響可控在控。
三、著力支撐集團(tuán)重建管理體系
（七）強(qiáng)化內(nèi)控體系剛性執(zhí)行
