國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案根據(jù)省國資委、集團(tuán)公司關(guān)于開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的有關(guān)要求，為加強(qiáng)我公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，規(guī)范企業(yè)決策和經(jīng)營行為，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，結(jié)合我公司。
國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案
根據(jù)省國資委、集團(tuán)公司關(guān)于開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的有關(guān)要求，為加強(qiáng)我公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，規(guī)范企業(yè)決策和經(jīng)營行為，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，結(jié)合我公司實(shí)際，經(jīng)研究制定如下實(shí)施方案：
一、指導(dǎo)思想和基本原則
（一）指導(dǎo)思想
加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，要緊緊圍繞集團(tuán)公司“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃和我公司的生產(chǎn)經(jīng)營中心任務(wù)，緊密結(jié)合建百年品牌公司的發(fā)展思路，健全內(nèi)控體系，構(gòu)筑完善的制度防線，實(shí)現(xiàn)超前防范、全程監(jiān)管、預(yù)警防控，著力從源頭上防治腐敗，促進(jìn)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員和經(jīng)營管理人員廉潔從業(yè)，為企業(yè)健康和諧發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。
（二）基本原則
1.推動(dòng)發(fā)展，全面覆蓋。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營協(xié)調(diào)推進(jìn)、良性互動(dòng)。增加決策和經(jīng)營行為的透明度，最大程度地降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)對決策和經(jīng)營行為全過程、全方位、全崗員的監(jiān)控，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的系統(tǒng)性。
2.抓住關(guān)鍵，突出重點(diǎn)。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要以規(guī)范決策和經(jīng)營行為為核心，以理清崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，以排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為關(guān)鍵，以制定防控措施為保證，突出重點(diǎn)對象、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)任務(wù)，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的針對性。
3.強(qiáng)化管理，健全體系。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要切實(shí)把其融入企業(yè)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)工作之中，植入企業(yè)內(nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的協(xié)同性。
4.加強(qiáng)監(jiān)督，科技支撐。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尤其是信息技術(shù)手段，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控信息化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化，依托電子辦公、遠(yuǎn)程監(jiān)控和業(yè)務(wù)管理等信息系統(tǒng)，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測，提升廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性。
二、目標(biāo)任務(wù)
根據(jù)《公司法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及《公司章程》的要求，結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營模式、經(jīng)營范圍、生產(chǎn)經(jīng)營等自身特點(diǎn)，通過梳理部門和崗位職責(zé)，梳理業(yè)務(wù)流程，排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防控措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，強(qiáng)化監(jiān)督檢查等手段，健全內(nèi)控體系，建立全面覆蓋、責(zé)任到位、防控嚴(yán)密、管理完善的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確保我公司各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展。
突出重點(diǎn)對象，著力規(guī)范各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、經(jīng)營管理人員和人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷等關(guān)鍵崗位人員的決策和經(jīng)營行為。突出重點(diǎn)領(lǐng)域，著力對“三重一大”事項(xiàng)以及投資管理、資本運(yùn)營、財(cái)務(wù)管理、薪酬管理、選人用人、物資采購、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目管理等領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的防控。突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)，著力對企業(yè)經(jīng)營管理中的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)進(jìn)行科學(xué)分解和有效配置，不斷創(chuàng)新和改進(jìn)經(jīng)營管理方式，突出對業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn)、內(nèi)部控制的薄弱點(diǎn)進(jìn)行防控。突出重點(diǎn)任務(wù)，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與健全公司治理結(jié)構(gòu)、完善企業(yè)內(nèi)部控制體系、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、培育企業(yè)文化相結(jié)合，按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引、全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的要求，著力抓好權(quán)力行使前、行使中、行使后各項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控任務(wù)，增強(qiáng)工作針對性和時(shí)效性，切實(shí)防范制度缺失、制衡失效、內(nèi)控失調(diào)、操守失范帶來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
三、活動(dòng)步驟
1.組織宣傳發(fā)動(dòng)階段（x月x日-x月x日）。通過召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議、中層干部會(huì)議、專題會(huì)議等形式，切實(shí)運(yùn)用好內(nèi)部辦公網(wǎng)、內(nèi)部報(bào)紙、宣傳欄、電子顯示屏等宣傳手段，傳達(dá)落實(shí)實(shí)施方案，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性和重要性，使全公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、經(jīng)營管理人員和廣大員工充分認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在及其危害性，切實(shí)提高加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的自覺性和主動(dòng)性。
2.梳理職責(zé)流程階段（x月x日-x月x日）。各單位、部門按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面梳理本單位、部門崗位的職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)事項(xiàng)的辦理流程，確定業(yè)務(wù)事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，編制單位、部門和崗位職責(zé)目錄、制度目錄、業(yè)務(wù)流程目錄，繪制業(yè)務(wù)運(yùn)行流程圖。將相關(guān)材料于x月x日前報(bào)公司紀(jì)委。
3.查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)（x月x日-x月x日）。重點(diǎn)圍繞決策、經(jīng)營、管理、監(jiān)督等職責(zé)的行使，各單位、部門要采取自己找、大家提、組織點(diǎn)、群眾議、集體定等方式，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)部位和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。將相關(guān)資料于x月x日前報(bào)報(bào)專職紀(jì)檢監(jiān)察員。（崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指由于工作程序和個(gè)人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指由于缺乏工作制度及工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致履職行為失控的因素；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指不良社會(huì)風(fēng)氣對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個(gè)人的不力影響等因素。）
